私募機(jī)構(gòu)參與新三板做市準(zhǔn)備工作完成 設(shè)6條門檻

證券時(shí)報(bào)獨(dú)家獲悉，近日，《私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，標(biāo)志著全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已基本完成私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)前工作準(zhǔn)備。

9月12日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司召開了私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作部署會(huì)，對(duì)私募機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市試點(diǎn)有關(guān)工作進(jìn)行了安排部署。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理隋強(qiáng)主持會(huì)議，證監(jiān)會(huì)私募部副主任劉健鈞做工作講話。

會(huì)議介紹了私募機(jī)構(gòu)參與做市試點(diǎn)的條件及程序。私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的6項(xiàng)主要條件包括:

1.實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣一億元，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)?。?/p>

2.持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；

3.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及人員最近三年內(nèi)未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；

4.具有符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度；

5.設(shè)有專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備做市業(yè)務(wù)人員

6.做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的測(cè)試已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員等。

私募機(jī)構(gòu)開展做市試點(diǎn)前，應(yīng)通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)組織的做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)評(píng)審”）。私募機(jī)構(gòu)應(yīng)按照即將發(fā)布的《專業(yè)評(píng)審方案》規(guī)定的內(nèi)容、格式準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。

會(huì)上，劉健鈞首先強(qiáng)調(diào)了做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作對(duì)于新三板市場(chǎng)和私募機(jī)構(gòu)的重要?dú)v史意義。私募機(jī)構(gòu)參與做市，一是能增加新三板市場(chǎng)的做市商種類和數(shù)量，二是能起到活躍交易的催化劑作用，三是通過(guò)發(fā)揮私募機(jī)構(gòu)的價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。對(duì)于私募機(jī)構(gòu)而言，做市業(yè)務(wù)將形成新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，有利于提升私募機(jī)構(gòu)的資管品牌和市場(chǎng)地位。同時(shí)，由于做市對(duì)于私募機(jī)構(gòu)而言是一項(xiàng)全新業(yè)務(wù)，私募機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)、苦練內(nèi)功、合規(guī)做市、爭(zhēng)創(chuàng)品牌。

隋強(qiáng)表示，私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)關(guān)乎新三板市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，亦關(guān)乎私募行業(yè)的榮譽(yù)。他對(duì)私募機(jī)構(gòu)的后續(xù)準(zhǔn)備工作提出了幾點(diǎn)要求：一是精心準(zhǔn)備。有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該重視參與試點(diǎn)機(jī)會(huì)，對(duì)照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)精心準(zhǔn)備。二是積極溝通。私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的前期準(zhǔn)備涉及到與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、主辦券商、軟件供應(yīng)商等各方面的銜接，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)與各方積極溝通，及時(shí)解決問(wèn)題。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將設(shè)置咨詢電話，幫助私募機(jī)構(gòu)及時(shí)解決業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備過(guò)程中的問(wèn)題。三是強(qiáng)化研究。私募機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備申請(qǐng)材料的同時(shí)，應(yīng)發(fā)揮自身價(jià)值投資優(yōu)勢(shì)，積極著手開展做示標(biāo)的研究，積累項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，為試點(diǎn)工作的盡快順利開展奠定良好基礎(chǔ)。