保監(jiān)會(huì)支持保險(xiǎn)公司掛牌新三板 鼓勵(lì)做市交易

挖貝網(wǎng)訊 4月15日消息，保監(jiān)會(huì)就保險(xiǎn)公司全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)事項(xiàng)公開征求意見(jiàn)，支持保險(xiǎn)公司在新三板掛牌，鼓勵(lì)掛牌保險(xiǎn)公司采取做市方式或競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

意見(jiàn)指出，保險(xiǎn)公司在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。保險(xiǎn)公司向新三板申請(qǐng)掛牌、非公開發(fā)行股票前需要取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)。

保監(jiān)會(huì)規(guī)定，投資人通過(guò)新三板持有掛牌保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份；投資人通過(guò)新三板以協(xié)議方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。

另外，保監(jiān)會(huì)對(duì)股東資質(zhì)做出規(guī)定：保險(xiǎn)公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》非上市保險(xiǎn)公司股東資格的相關(guān)規(guī)定；保險(xiǎn)公司選擇做市方式或競(jìng)價(jià)方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險(xiǎn)公司股份。

以下為意見(jiàn)稿全文：

關(guān)于保險(xiǎn)公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)事項(xiàng)的通知(征求意見(jiàn)稿)

各保險(xiǎn)公司：

為支持保險(xiǎn)公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，健全公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)機(jī)制，拓寬市場(chǎng)化資本補(bǔ)充渠道，進(jìn)一步完善公司治理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等法律法規(guī)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、【監(jiān)管導(dǎo)向】中國(guó)保監(jiān)會(huì)支持符合條件的保險(xiǎn)公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，鼓勵(lì)掛牌保險(xiǎn)公司采取做市方式或競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行掛牌股份轉(zhuǎn)讓。

二、【掛牌條件】保險(xiǎn)公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管指標(biāo)，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。

三、【掛牌程序】保險(xiǎn)公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌前，需取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)。

四、【增發(fā)程序】保險(xiǎn)公司通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非公開發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)。

保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在非公開發(fā)行股票完成之日起三十日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本的行政許可申請(qǐng)。

五、【申報(bào)材料】保險(xiǎn)公司根據(jù)本通知第三、四條規(guī)定，申請(qǐng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管意見(jiàn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

(一)公司股東大會(huì)通過(guò)的在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的決議，以及授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；

(二)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票的方案，方案應(yīng)明確掛牌或發(fā)行后股份轉(zhuǎn)讓的方式；非公開發(fā)行股票的方案中還應(yīng)明確擬發(fā)行對(duì)象的基本情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；

(三)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或非公開發(fā)行股票后的股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況；

(四)償付能力與公司治理狀況說(shuō)明；

(五)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明；

(六)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

六、【5%以上股東變更】投資人通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有掛牌保險(xiǎn)公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求不符合條件的投資人轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

七、【5%以下股東變更】投資人通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以協(xié)議方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內(nèi)，由保險(xiǎn)公司報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案；以做市方式或競(jìng)價(jià)方式受讓掛牌保險(xiǎn)公司股份不足5%的，參照上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，不再履行備案手續(xù)。

八、【股東資格監(jiān)管】投資人通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資掛牌保險(xiǎn)公司股份，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

保險(xiǎn)公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》非上市保險(xiǎn)公司股東資格的相關(guān)規(guī)定；保險(xiǎn)公司選擇做市方式或競(jìng)價(jià)方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險(xiǎn)公司股份。

九、【適用范圍】本通知所稱保險(xiǎn)公司，包括保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。