新三板主辦券商監(jiān)管加強 4月1日起負面行為將被記錄

挖貝網訊 3月31日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（下稱：全國股轉公司）發(fā)布公告，4月1日起，主辦券商負面行為將會被記錄。

在《關于開展主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價工作有關問題的通知》中，全國股轉公司宣布，將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價工作，為執(zhí)業(yè)質量評價工作順利開展，將前期全國股轉公司收到的若干咨詢問題進行明確。并在附件中列明35項主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單，包含推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理4大類。

負面行為為執(zhí)業(yè)質量評價依據

全國股轉公司稱，主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄以負面行為發(fā)現日為記錄時點，2016年4月1日后發(fā)現的負面行為作為執(zhí)業(yè)質量評價的評價依據。

自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關決定書的日期為納入各評價期間的時點。

月度評價4月開始 年度評價5月開始

主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價包括月度評價和年度評價。

今年4月1日至4月30日為主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價首次月度評價區(qū)間，評價結果將于5月10日前進行公示。

5月1日起，全國股轉公司將展開對主辦券商執(zhí)業(yè)質量的首次年度評價，評價時間截止2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結果。

征求市場意見 適時調整具體評值標準

全國股轉公司稱，將根據市場變化在征求市場意見的基礎上適時對評價辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價指標與評值標準》中的評價指標、相關業(yè)務權重及區(qū)間系數等具體評值標準進行調整。

附件列明35項負面行為清單

附件《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》中將主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為分為推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理4大類，細分35項。

前期在征求市場意見及反映執(zhí)業(yè)評價重點變化的基礎上，全國股轉公司已對附件《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》中部分內容進行了調整。

調整部分內容包括：原第15條“股票發(fā)行備案申請材料審查中，反饋次數排名前十”調整為“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉系統(tǒng)的反饋問題清單”；原第17條“掛牌公司補發(fā)或更正次數排名前十”調整為“掛牌公司臨時公告進行更正”；增加第19條“掛牌公司定期報告被全國股轉系統(tǒng)出具問詢函或要求更正”，后續(xù)序號遞增。

主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單：

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