股轉(zhuǎn)公布8月新三板自律監(jiān)管情況：對(duì)6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施

2018/8/31 18:49:00 周雪峰

挖貝網(wǎng) 8月31日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布8月新三板掛牌公司及相關(guān)主體自律監(jiān)管情況，本月共對(duì)6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。

股轉(zhuǎn)公司稱，為規(guī)范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場(chǎng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)自律監(jiān)管，8月共對(duì)6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。

3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。一是北京海濤國(guó)際旅行社股份有限公司在2015年年度報(bào)告中關(guān)于承諾事項(xiàng)履行情況的披露信息不準(zhǔn)確、未及時(shí)披露實(shí)際控制人許濤和法定代表人崔丹平被納入失信被執(zhí)行人名單、未及時(shí)披露被北京市旅游委行政處罰事項(xiàng)，且未按期披露2017年半年報(bào)和年報(bào)。時(shí)任董事長(zhǎng)、代董事會(huì)秘書(shū)許濤未能勤勉盡責(zé)。二是廈門(mén)唐人科技股份有限公司未在申請(qǐng)掛牌文件中披露為控股股東、實(shí)際控制人借款提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保和向他人借款的事項(xiàng)。時(shí)任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理丁洹，時(shí)任公司實(shí)際控制人、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)陳紹鳳未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。三是長(zhǎng)沙博能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱博能科技）的控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)占用博能科技資金，同時(shí)博能科技未及時(shí)披露上述資金占用的情況。實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)楊代斌和實(shí)際控制人、董事王蓮對(duì)上述資金占用違規(guī)負(fù)有責(zé)任；董事長(zhǎng)楊代斌和董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張?jiān)佄茨苤覍?shí)、勤勉地履行職責(zé)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

3宗涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，分別是蘇州卓燝投資中心、陳少忠和張木成減持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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