證監(jiān)會嚴(yán)查證券期貨違規(guī)行為 1月5家新三板期貨公司被罰

2018年1月份被證監(jiān)會處罰的新三板期貨公司分別為混沌天成（871102）、海航期貨（834104）、邁科期貨（870593）、華龍期貨（834303）、上海中期（871467）。

混沌天成、海航期貨、邁科期貨、華龍期貨、上海中期在公司層面被證監(jiān)會采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并要求在2018年2月底前完成整改。

除公司被罰外，邁科期貨總經(jīng)理張學(xué)東和上海中期總經(jīng)理許一峰、北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉民、期貨從業(yè)人員傅軍同樣被采取出具警示函監(jiān)管措施。

挖貝網(wǎng)注意到，5家期貨公司中，華龍期貨位于新三板創(chuàng)新層。根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司2017年12月22日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》中“維持標(biāo)準(zhǔn)”部分規(guī)定，進入創(chuàng)新層的掛牌公司最近12個月不得存在的情形包括：掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

本次遭證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，華龍期貨創(chuàng)新層資格或?qū)⒉槐！?/p>

直指管理問題

5家被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的新三板期貨公司一定程度上都存在管理方面的問題，進而導(dǎo)致違規(guī)。

其中，混沌天成通過全資子公司混沌天成投資管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在以下違規(guī)行為：一是安排其他結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第四條第四項的規(guī)定。二是個別資產(chǎn)管理計劃由提供投資建議的第三方機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風(fēng)險管控機制，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第五條第三項的規(guī)定。證監(jiān)會指出，上述違規(guī)行為反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條、第六十八條第八項的規(guī)定。

海航期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產(chǎn)的違規(guī)行為，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

華龍期貨因多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄受罰。證監(jiān)會指出，上述情況反映出華龍期貨在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

邁科期貨及其總經(jīng)理張學(xué)東分別被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施、出具警示函監(jiān)管措施。證監(jiān)會指出，邁科期貨全資子公司邁科資產(chǎn)管理（上海）有限公司在邁科期貨開立期貨賬戶，并通過接入邁科期貨的融航系統(tǒng)將賬戶出借或授權(quán)給他人使用，邁科期貨未嚴(yán)格履行賬戶實名制和投資者適當(dāng)性管理制度，不符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條、第五十三條的規(guī)定。張學(xué)東作為邁科期貨總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。

無獨有偶，上海中期因違規(guī)行為，除公司被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施外，相關(guān)人員（公司總經(jīng)理許一峰、北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉民、期貨從業(yè)人員傅軍）同樣被證監(jiān)會采取出具警示函監(jiān)管措施。證監(jiān)會指出，上海中期存在以下違規(guī)行為：一是印章管理混亂，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條、第四十六條的規(guī)定。二是北京營業(yè)部向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率，不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第三條第十項的規(guī)定，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條第八項的規(guī)定。三是蘇州營業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況，不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定，反映出上海中期對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部管控存在漏洞，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

證監(jiān)會認(rèn)為，許一峰作為公司總經(jīng)理、劉民作為北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。傅軍作為期貨從業(yè)人員，代理客戶從事期貨交易，不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。