中安科重大資產(chǎn)重組時(shí)虛增收入獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)招商證券被沒(méi)收3150萬(wàn)同時(shí)被罰款3150萬(wàn)

2022/9/20 9:43:20 挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 9月20日消息，招商證券（600999）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查結(jié)果出爐，由于中安科在重大資產(chǎn)重組中虛增營(yíng)業(yè)收入，作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的招商證券被沒(méi)收3150萬(wàn)元的同時(shí)被罰款3150萬(wàn)元。

據(jù)介紹，事件起因是2014年，中安科在購(gòu)買(mǎi)中恒匯志持有的中安消技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)，中安消技術(shù)）100%股權(quán)中，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入 2014 年度《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評(píng)估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評(píng)估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

而招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》對(duì)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)、置入資產(chǎn)評(píng)估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對(duì)“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對(duì)“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對(duì)制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入 3,150 萬(wàn)元，并處以 3,150萬(wàn)元罰款；對(duì)項(xiàng)目主辦人陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

中安科

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